Leistungskatalog
| Unnamed: 0 | Unnamed: 1 | Unnamed: 2 | Unnamed: 3 | Unnamed: 4 | Unnamed: 5 | Unnamed: 6 | Unnamed: 7 | Unnamed: 8 | Unnamed: 9 | Unnamed: 10 | Unnamed: 11 | Unnamed: 12 | Unnamed: 13 | 0 | 40.5 | 0.1 |
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| Lfd. Nummer | Anforderungs- kategorie | Art der Anforderung und des Bedarfs (Grundbedarf/ Option) | Kriterium / Anforderung | Kriterienart | Anforderung an die Bieterantwort | Bieterantwort (Auswahl Listenfeld) | Erläuterung (z.B. Zertifikat, Nachweis für KANN ABSOLUT Anforderungen) | Erfüllungsgrad "Sehr gut" (100 %) | Erfüllungsgrad "Gut" (80 %) | Erfüllungsgrad "Befriedigend" (20 %) | Erfüllungsgrad "Nicht ausreichend" (0 %) | Bewertung | Gewichtungs-faktor | gewichtete Bewertung | ||
| 01.01 | Fall anlegen über API / UI | Technische Anforderung - Grundbedarf | Das KYC-Tool verfügt über eine API-Schnittstelle und den Zugriff über eine Webanwendung/UI/GUI ermöglichen, über die ein Fall initiiert werden kann. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 01.02 | Fall anlegen über API / UI | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Bei der Fallanlage kann unterschieden werden zwischen "Erstanlage" und "Aktualisierung Kundendaten". In der Variante Aktualisierung Kundendaten greift die FSW auf vorhandene Ergebnisse und Dokumente zurück. Diese sind entweder in der FSW vorhanden oder können über die API bereitgestellt werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 01.03 | Fall anlegen über API / UI | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Der Fall wird mindestens über den Namen des Vertragspartners und das Sitzland angelegt. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 01.04 | Fall anlegen über API / UI | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Optional kann der Fall über die von dem KYC-Analysten vorgegebenen Referenznummern angelegt werden. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Referenznummer ohne Beschränkung hinsichtlich länge und Zeichensatz möglich | Referenznummern in länge und Zeichensatz eingeschränkt möglich | Externe Referenzen sind nicht vorgesehen | 0 | 0.5 | 0 | |||||
| 01.05 | Fall anlegen über API / UI | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Fälle können so angelegt werden, dass sie jeweils einem bestimmten Mandanten zugeordnet sind. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 01.06 | Fall anlegen über API / UI | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung ermöglicht über eine API-Schnittstelle oder durch den Zugriff über die UI auch Listen (z. B. anstehende Aktualisierungen in Excel-Form) zu verarbeiten. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Sowohl über die API als auch über die Benutzeroberfläche können eine oder mehrere Listen mit mehreren Vertragspartnern (z. B. als Excel-Datei) importiert werden. Dadurch lassen sich mehrere KYC-Aufträge automatisiert und parallel starten. | Die Listenverarbeitung ist ausschließlich über die Benutzeroberfläche oder die API möglich. | Die Listenverarbeitung ist hinsichtlich der Anzahl der Vertragspartner sowie des Dateiformats beschränkt. | Es ist keine Listenverarbeitung möglich. | 0 | 0.9 | 0 | ||||
| 01.07 | Fall anlegen über API / UI | Technische Anforderung - Grundbedarf | Ein Fall kann einer Verfahrensvarianten (Standardablauf /Abweichungen vom Standard), wie in der Anforderungskategorie "Workflow" beschreiben, zugeordnet werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.01 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung verfügt über getrennte Benutzeroberflächen mit einem gemeinsamen Datenhaushalt für KYC-Analysten einerseits (UI) und Kunden (Portalseite) andererseits bereitstellen. Alle Benutzeroberflächen und Masken verfügen dabei über eine Hilfefunktion und sind zweisprachig (Deutsch, Englisch). | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.02 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Barrierefreiheit Das KYC-Tool ist gemäß den Vorgaben der folgenden Regelwerke barrierefrei ausgestaltet: - Web Content Accessibility Guidelines 2.1 - BITV 2.0 (Barrierefreie-Informationstechnik-Verordnung) Legen Sie einen Nachweis falls vorhanden vor oder erläutern Sie, wie Sie die Vorgaben einhalten. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Für das KYC-Tool wurde ein Nachweis zur Einhaltung der BITV 2.0 und/ oder der WCAG AA plus Konformität vorgelegt. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Für das KYC-Tool liegt kein Nachweis zur Einhaltung der BITV 2.0 und/ oder der WCAG AA plus Konformität vor. Die Erläuterungen zeigen nachvollziehbar, dass die Vorgaben zur Barrierefreiheit durch das KYC-Tool eingehalten werden. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Barrierefreiheit kann nicht nachvollziehbar nachgewiesen werden. | 0 | 1 | 0 | |||||
| 02.03 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Portalseite: Bereitstellung von konfigurierbaren Datenerfassungsmasken für Kundeneingaben und Uploads (Pflicht- und Kannfelder). Die benötigten Informationen können dabei: -\tstrukturiert vom Kunden und / oder (in der UI) vom KYC-Analysten durch Direktangaben in vordefinierten Datenfeldern eigenständig erfasst und -\tdurch Dokumentenuploads vervollständigt werden | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.04 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Portalseite: Die Bereitstellung neuer Informationen oder Dokumente löst eine Information (Status-Update, Email o. ä.) an den KYC-Analysten aus. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.05 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Portalseite: Die Datenerfassungsmaske steht während des Eingabeprozesses dem Kunden für eine konfigurierbare Zeit zur Verfügung. Während dieser Zeit ermöglicht sie dem Kunden, seine Eingaben jederzeit zu überprüfen und zu korrigieren. Nach Abschluss der Dateneingabe stehen Korrekturmöglichkeiten innerhalb eines definierten Zeitraums (zum Beispiel eine zu spezifizierende Zeit nach Absendung) zur Verfügung. Danach hat der Kunde keinen Zugriff mehr auf diese Portalseite. Die Benutzeroberfläche stellt Hinweise und Funktionen bereit, mit denen die Nachvollziehbarkeit und Änderbarkeit der Daten sichergestellt wird. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Die Datenerfassungsmaske steht dem Kunden während der Eingabe sowie innerhalb eines definierten, konfigurierbaren Zeitraums nach Absendung zur Überprüfung und Korrektur seiner Angaben zur Verfügung; . Die Benutzeroberfläche stellt dafür klare Hinweise und geeignete Funktionen bereit, um die Nachvollziehbarkeit und Änderbarkeit der eingegebenen Daten sicherzustellen. | Die Datenerfassungsmaske steht dem Kunden während der Eingabe sowie innerhalb eines festen, vom Anbieter vorgegebenen Zeitraums nach Absendung zur Überprüfung und Korrektur seiner Angaben zur Verfügung; dieser Zeitraum ist durch die KfW nicht konfigurierbar bzw. nicht anpassbar. Die Benutzeroberfläche stellt dafür klare Hinweise und geeignete Funktionen bereit, um die Nachvollziehbarkeit und Änderbarkeit der eingegebenen Daten sicherzustellen. | Die Datenerfassungsmaske steht dem Kunden nur einmalig für die Eingabe seiner Daten zur Verfügung; nach dem Absenden der Eingaben besteht keine Möglichkeit zur Überprüfung oder Korrektur, und die Maske kann nicht erneut aufgerufen werden. Die Benutzeroberfläche stellt klare Hinweise bereit, dass nach Absendung keine Änderungen mehr möglich sind, um die Nachvollziehbarkeit der Datenverarbeitung sicherzustellen. | 0 | 0.6 | 0 | |||||
| 02.06 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Portalseite: Die Portalseite ist flexibel gestaltet, sodass sie je nach Prozessvariante unterschiedliche Inhalte, Eingabefelder und Funktionen automatisiert bereitstellt | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Wie Ausprägung "Gut", zusätzlich ist die Reihenfolge und Logik der Abfrage der Datenfelder auf der Portalseite mit Kriterien der Bearbeitungslogik durch Administratoren der KfW anpassbar. Sodass auch Abhängigkeiten und kontextabhängige Sichtbarkeiten umgesetzt werden können. So sollen bestimmte Datenfelder erst dann angezeigt werden, wenn aufgrund zuvor eingegebener Informationen im Prozessverlauf deren Erfassung relevant wird. | Wie Ausprägung "Befriedigend", ergänzend um die Definitionsmöglichkeit wie die Dateneingabe erfolgen muss. Manuell Eingabe, Hochladen von Dokumenten oder Auswahl von vorgegebenen Formaten. Zudem können Datenfelder als Pflichtfelder gekennzeichnet werden, deren Ausfüllung zwingende Voraussetzung für die Fortführung des Prozesses ist. | Anpassungen der Portalseite können durch Administratoren der KfW vorgenommen werden. Die Anpassungen beschränken sich auf die Menge der Datenfelder | Anpassungen an der Portalseite erfolgen ausschließlich durch den Anbieter | 0 | 1 | 0 | ||||
| 02.08 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Portalseite: Die Portalseite verfügt über eine Möglichkeit Plausibilitätsprüfungen der eingegebenen Daten (Inhalte / Vollständigkeit) durchzuführen. Die Plausibilisierungsmechanismen sind konfigurierbar. Die Plausibilitätsprüfungen erfüllt dabei folgende Mindestinhalte: • Vollständigkeitsprüfung: Es wird geprüft, ob definierte erforderlichen Felder (z. B. Geburtsort, Ausweisdaten) ausgefüllt sind. • Format- und Validitätsprüfung: Eingaben werden auf korrekte Formatierung und zulässige Werte geprüft, zum Beispiel Datumsformate. • Konsistenzprüfung: Die Angaben werden auf Übereinstimmung innerhalb des Datensatzes geprüft Ergebnisse der Prüfungen werden in einem Fall-Status gekennzeichnet: • Alle Angaben sind korrekt und vollständig. • Teilweise unvollständige oder abweichende Angaben, die einer manuellen Nachbearbeitung bedürfen. • Fehlende oder stark abweichende Daten, die eine sofortige Prüfung erfordern. Dieser Fall-Status ist auch in der UI einsehbar. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.09 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Portalseite: Die FSW-Lösung verfügt über eine Möglichkeit, den Link auf die Portalseite per API abzurufen, damit die KYC-Analysten in der Lage sind dem Kunden den Link selbst zu schicken und bei bereits vorhandenen Kundeninformationen diese vorzubefüllen. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.10 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Portalseite: Die Portalseite bietet Freitextfelder für Notizen/Nachrichten, Auswahllisten sowie einen Dokumenten-Upload an. Eventuelle Größenbeschränkungen sind bei Feldern und Dokumenten getrennt konfigurierbar. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.11 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Portalseite: Es besteht die Möglichkeit die die Portalseite bei Bedarf um weitere Sprachen zu erweitern\t | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Nutzung LLM nach Ein trag in Liste | Durch Hinterlegung der Texte in der neuen Sprache durch Konfiguration (KfW) | Durch Hinterlegung der Texte in der neuen Sprache durch Programmierung (Anbieter) | 0 | 0.6 | 0 | |||||
| 02.12 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Technische Anforderung - Grundbedarf | UI: Die erfassten Daten aus der Portalseite sind in der UI anzeigbar und zusätzlcih über die API abrufbar. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.13 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Technische Anforderung - Grundbedarf | UI: Der Fall-Status ist jederzeit auf der UI erkennbar und durch eine API abrufbar. Anhand des Status ist u.a. erkennbar, ob eine manuelle Korrektur des Falles durch den KYC-Analysten erfolgte. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.14 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | UI: Es ist über die UI möglich dem Kunden erneut Zugang zur Portalseite zu ermöglichen, z.B. um weitere Informationen oder Dokumente zu ergänzen. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.15 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | UI: Der Bearbeitungsstand pro Dokument sowie die Nachweise von Fehlern, Warnungen und erforderlichen Eingriffen durch Benutzer werden transparent aufgelistet. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 02.16 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | UI: Die UI ermöglicht eine Kommunikations (bspw. Nachforderungen) per Mail mit externen Kunden als auch intern. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Die Software unterstützt die Vorbereitung von Kommunikationsinhalten (z. B. E-Mails zu Nachforderungen) über die Benutzeroberfläche, versendet diese jedoch nicht automatisiert. Der Versand der vorbereiteten Kommunikation erfolgt ausschließlich manuell durch die KfW bzw. die Anwender; jede Nachforderung ist dabei einem konkreten Vorgang eindeutig zugeordnet und enthält eine entsprechende Referenz/Verlinkung, sodass der Kunde den jeweiligen Fall und Kontext der Nachforderung eindeutig erkennen kann | Die Software unterstützt die Vorbereitung von Kommunikationsinhalten (z. B. E-Mails zu Nachforderungen) über die Benutzeroberfläche, versendet diese jedoch nicht automatisiert. Der Versand der vorbereiteten Kommunikation erfolgt ausschließlich manuell durch die KfW bzw. die Anwender | Manuelle Erstellung und Versand einer Nachricht | 0 | 0.6 | 0 | |||||
| 02.19 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Technische Anforderung - Grundbedarf | UI: Warnungen, Meldungen und Fehlerhinweise Das KYC-Tool gibt eindeutige, aussagekräftige Warnungen, Meldungen und Fehlerhinweise innerhalb der Benutzeroberfläche aus. Dies gilt sowohl für fachliche Benutzer als auch für Administratoren. Es wird eine Dokumentation zu allen Warnungen, Meldungen und Fehlerhinweisen mit ergänzenden Hinweisen und Erläuterungen zur Verfügung gestellt. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | |||||||||
| 02.20 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | UI: Das KYC-Tool bietet ein konfigurierbares Dashboard an, das eine bedarfsgerechte Visualisierung und Auswertung von Daten ermöglicht. - Frei konfigurierbare zeitliche Auswertungen (z.B. Tag, Woche, Monat, Quartal, frei definierbare Zeiträume) - Darstellung von Kennzahlen und Fallzahlen - Anzeige der Anzahl von KYC-Fällen nach verschiedenen Kriterien, insbesondere: * Bearbeitungsstatus (z.B. neu, in Bearbeitung, abgeschlossen, eskaliert) * Auftraggeber/ Organisationseinheit * Durchlaufzeit (keine Arbeitskontrolle) * Anteil und Anzahl von Fällen mit manuellen Eingriffen im Prozess (Damit lassen sich Problemfelder und Prozessschwächen z.B. bestimmte, Herkunftsländer anhand von Auffälligkeiten in den Kennzahlen identifizieren) - Möglichkeit zur Filterung, Sortierung und Gruppierung der angezeigten Daten - Unterstützung unterschiedlicher Darstellungsformen (z.B. Tabellen, Balken-, Linien- und Kreisdiagramme) - Benutzerindividuelle Konfiguration und Speicherung von Dashboard-Ansichten - Möglichkeit zur Definition eigener Kennzahlen und Schwellenwerte - Drill-down-Funktion zur Navigation von aggregierten Kennzahlen bis auf Einzelfallebene - Exportfunktionen für Berichte und Auswertungen (z. B. DSV, Excel, PDF) | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Das KYC-Tool bietet ein vollständig konfigurierbares Dashboard an, das alle genannten Anforderungen erfüllt und eine bedarfsgerechte Visualisierung sowie Auswertung der KYC-Daten ermöglicht. Das Dashboard kann jederzeit durch die Anwender selbst konfiguriert und angepasst werden. | Das KYC-Tool bietet ein vollständig konfigurierbares Dashboard an, das alle genannten Anforderungen erfüllt und eine bedarfsgerechte Visualisierung sowie Auswertung der KYC-Daten ermöglicht. Die Konfiguration und Anpassung des Dashboards erfolgt nicht durch die Anwender selbst, sondern ausschließlich durch den Anbieter auf Basis entsprechender Konfigurationsaufträge. | Das KYC-Tool stellt eine Dashboardfunktion zur Verfügung, die einmalig konfiguriert werden kann. Nach dieser initialen Konfiguration ist eine weitere Anpassung oder Neukonfiguration des Dashboards durch Anwender oder Anbieter nicht mehr möglich. | Das KYC-Tool stellt eine Dashboardfunktion zur Verfügung, jedoch ohne Konfigurierbarkeit. | 0 | 0.8 | 0 | ||||
| 02.21 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Technische Anforderung - Grundbedarf | übergreigend: Das KYC-Tool verfügt über eine angemessene Performance. Eingaben in Bildschirmmasken werde in Realtime verarbeitet, Informationsbeschaffung und -analyse erfolgen neartime. Mögliche Batch-/ Übernachtverarbeitung erfolgt ausschließlich bei notwendigen fallübergreifenden Aktionen (bspw. bei Releasewechseln). | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | |||||||||
| 02.22 | Oberfläche und Bedienbarkeit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Eingabevalidierung Freitexteingaben werden sowohl in fachlichen als auch in administrativen Dialogen vor der Speicherung validiert. Eingaben werden mindestens auf folgende Aspekte geprüft: I.) Typen (numerisch, alphanumerisch) II.) Feldlänge III.) Zulässige Zeichen (z.B. im Verwendungszweck) IV.) Zeichenketten und Codewörter zur Verhinderung von Injections gemäß OWASP Die Benutzende bzw. der Benutzende erhält bei Verstoß gegen die Eingabevalidierung einen entsprechenden Hinweis. Bei fehlerhaften Eingaben findet ein Speichern nicht statt, bei Warnungen wird erst nach Interaktion mit dem Nutzenden gespeichert. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | |||||||||
| 03.01 | Workflow | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Der Workflow beginnt automatisiert erneut mit der Informationsbeschaffung, wenn in einer späteren Prozessphase eine neue zu analysierende juristische Person erkannt wird. Die beiden Fälle sind miteinander verknüpft. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 03.02 | Workflow | Technische Anforderung - Grundbedarf | Der Workflow erlaubt das weitere Arbeiten durch mehrere KYC-Analysten und Kundenusern an einem Fall. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 03.03 | Workflow | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Der Workflow umfasst die Aktivitäten von der Fallanlage bis zur Freigabe und Bereitstellung für den Datenexpoert. Einzelne Arbeitsschritte können mehrfach durchlaufen werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 03.04 | Workflow | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Der Workflow unterstützt konfigurierbare Trigger für den Versand von Informationen an den Kunden (z.B. Nachforderung von Angaben) | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Wie Ausprägung "Gut", zusätzlich sind die Trigger für den Versand von Informationen an den Kunden frei gestaltbar. | Wie Ausprägung "Befriedigend", ergänzend ist die Erweiterung um weitere Trigger möglich | Anpassungen an Triggern für den Informationsversand können durch Administratoren der KfW vorgenommen werden. Die Anpassungen beschränken sich auf bestehende Trigger. | Anpassungen an Triggern für den Versand von Informationen erfolgen ausschließlich durch den Anbieter | 0 | 0.6 | 0 | ||||
| 03.05 | Workflow | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW Lösung verfügt über eine integrierte Ablaufsteurung, einen Workflow. Dieser Workflow hat insbesondere folgende Funktionen; Aufgabensteuerung, Bearbeiterzuweisung, Eskalationsmechanismen, Vertretungsmöglichkeiten, Vier-Augen-Prinzip, Genehmigungsprozesse | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 03.06 | Workflow | Technische Anforderung - Grundbedarf | Es ist möglich sein die API-Schnittstellen den Status der Fälle abzufragen (In Bearbeitung, zur Freigabe, Freigegeben, Auf Kundeninformation wartend, etc.) | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 03.07 | Workflow | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Innerhalb der Softwarelösung werden alle Aktivitäten in einem Workflow abgebildet. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 03.08 | Workflow | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Verschiedene Ausprägungen des Workflows sind konfigurierbar / parametriesierbar / traninierbar anhand: i) Rechtsform der juristischen Person ii) Juristiktion der juristischen Person iii) Komplexität des Falls iv) Sprachraum des Falls | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Die Ausprägung des Workflows kann frei durch Adrministratoren der KfW erfolgen | Die Konfiguration erfolgt durch den Anbieter | 0 | 0.2 | 0 | ||||||
| 04.01 | Dokumentenklassifikation | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Dokumenten können Kategorien (z.B. Identitätsdokument, Registerauszug, Vertrag etc.) zugeordnet werden | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 04.02 | Dokumentenklassifikation | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Zuordnung von Dokumenten zu Kategorien (z.B. Identitätsdokument, Registerauszug, Vertrag etc.) erfolgt automatisch anhand von Inhalt, Metadaten oder Layout | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Alle Dokumente werden automatisch den jeweils passenden Kategorien zugeordnet | Es werden nur diejenigen Dokumente automatisch kategorisiert, die vom Anbieter selbst beschafft bzw. im Prozess herangezogen wurden | Eine automatische Kategorisierung der Dokumente ist nicht möglich; alle Dokumente müssen manuell zugeordnet werden. | 0 | 1 | 0 | |||||
| 05.01 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Informations- und Dokumentenbeschaffung zur Ermittlung der Kontroll- und Eigentümerstruktur des Vertragspartners erfolgt automatisiert* auf Basis von digitalisierten Dokumenten/Informationen aus national und internationalen, zuverlässigen und öffentlichen / unabhängigen Quellen/Registern/ (primäre und – falls erforderlich/gewollt – sekundärer Quellen), die den geldwäscherechtlichen Anforderungen gemäß der Verordnung EU 2024/1624 entsprechen. *Es ist möglich zu definieren, in welchen Juristiktionen oder Ländern keine automatisierte Informations- und Dokumentenbeschaffung stattfindet. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 05.02 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung verfügt über eine automatische Dokumentenbeschaffung aus jedem der folgenden Gebiete: i) jedes Land der EU ii) Schweiz iii) UK iv) Japan v) Australien | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 05.03 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Möglichkeit, bestehende Datenbestände automatisiert auf Aktualität und Gültigkeit zu prüfen und zu aktualisieren | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 05.04 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Option | Adverse Media oder Anbindung eines externen Adverse Media-Moduls mandantenspezifisch konfigurierbar | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Es kann jeder beliebige Anbieter für ein Adverse-Media-Modul angebunden werden. | Es können ausgewählte Anbieter von Adverse-Media-Modulen angebunden werden. | Adverse-Media-Module können nicht mandantenspezifisch angebunden werden. | Die Anbindung eines Adverse-Media-Moduls ist nicht möglich. | 0 | 0.1 | 0 | ||||
| 05.05 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Alle genutzten Quellen durch die FSW-Lösung für die Informations- und Dokumentenbeschaffung können nachverfolgt werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 05.06 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die automatisierte Beschaffung erfolgt für Dokumente und Informationen in jeder Sprache und Schrift. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 05.07 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung bietet für weitere Länder eine automatische Dokumentenbeschaffung an. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Weitere Länder als unter "gut", bitte Liste beifügen | Länder aus "Befriedigend" sowie Ägypten Angola Argentinien Äthiopien Bahrain Bangladesch Bolivarische Republik Venezuela Brasilien Britische Jungferninseln China Cote d'Ivoire El Salvador Färöer Fidschi Ghana Grönland Guam Guernsey Hongkong Indonesien Insel Man Irak Island | Kamerun Kasachstan Katar Kirgisistan Israel Jemen Jordanien Kolumbien Kuwait Malaysia Marokko Mauritius Mexico Mongolei Montenegro Mosambik Myanmar Neuseeland Nigeria Norwegen Oman | Pakistan Panama Paraguay Peru Philippinen Republik Korea Russische Föderation Saudi-Arabien Senegal Simbabwe Südafrika Togo Trinidad und Tobago Turkmenistan Ukraine Uruguay Usbekistan Vereinigte Republik Tansania Vietnam | Bermuda Chile Indien Kaimaninseln Kanada Liberia Marshallinseln Norwegen Singapur Taiwan Türkei USA Vereinigte Arabische Emirate | keine weiteren Länder | 0 | 1 | 0 | ||
| 05.08 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung bietet eine Schnittstelle zu allen Zentralregistern und Transparenzregistern der EU an. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 05.09 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung führt eine Verifizierung der über das Portal bereitgestellten Informationen automatisch über die zuverlässigen Quellen (Transparenzregister der EU-Staaten) durch. Differenzen zwischen Kundenangaben, offiziellen Registern (z.B. Handelsregister) und Transparenzregistern werden angezeigt. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 05.10 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Informations- und Dokumentenbeschaffung aus den Registern basiert dabei auf einem aktuellen Stand und darf nicht älter als 3 Monate sein. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 05.11 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Menge der beschafften Dokumente ist abhängig vom Land und der Rechtsform konfigurierbar, um alle zur Identifizierung verpflichteten Personen, geldwäschekonform zu identifizieren. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Der Nutzer kann vorgeben bzw. konfigurieren, in welchen Ländern und für welche Rechtsformen die Software bestimmte Dokumente automatisch beziehen soll. Entsprechend dieser Vorgaben erfolgt der automatische Dokumentenbezug durch die Software. | Der Nutzer hat keine Möglichkeit, die Anzahl der zu beschaffenden Dokumente in Abhängigkeit von Land und Rechtsform zu beeinflussen. | 0 | 1 | 0 | ||||||
| 05.12 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Quellen der Informations- und Dokumentenbeschaffung können flexibel erweitert werden (Integration zusätzlicher Quellen, die von der KfW definiert und priorisiert werden). | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Der Auftragnehmer bindet auf Vorgabe der KfW eigenständig weitere Schnittstellen zu Quellen für die Informations- und Dokumentenbeschaffung an. | Weitere Schnittstellen werden auf Vorgabe des Nutzers vom AN unter Einbindung von Subunternehmen erschlossen | Es können keine weiteren Schnittstellen von AN selbst angebunden werden | 0 | 0.9 | 0 | |||||
| 05.13 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Es wird ein manueller Service für die Informations- und Dokumentenbeschaffung oder die über eine Schnittstelle ein sogenannter „Concierge-Service“ angeboten . Dies umfasst eine unterstützende Leistung, bei der erforderliche Dokumente über Personen vor Ort aktiv beschafft werden, insbesondere in Fällen oder Regionen, in denen keine digitale Erfassung, Übermittlung oder Verfügbarkeit gewährleistet oder tatsächlich möglich ist. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Ein sogenannter „Concierge-Service“, der per Klick beauftragt werden kann und eine direkte Preisübersicht enthält. | Der sogenannter „Concierge-Service“ muss schriftlich angefordert werden | Es wird für kein sogenannter „Concierge-Service“ angeboten | 0 | 0.8 | 0 | |||||
| 05.14 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Es ist möglich weitere externe Anbieter und Funktionen (bspw. zu elektronischen Identifizierungsverfahren, Screening) an das KYC-Tool anzubinden und in den Prozessablauf einzubinden | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 05.15 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Es besteht die Möglichkeit, dass der KYC-Analyst manuell – dort wo keine automatisierte Beschaffung definiert wurde - weitere Dokumente über das KYC-Tool kaufen und beziehen kann. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Ein Analyst kann über die Benutzeroberfläche per „Click and Pay“ zusätzliche Dokumente unmittelbar aus angebundenen Quellen beziehen. | Der Nutzer muss den Kauf zusätzlicher Dokumente schriftlich beantragen | Es besteht keine Möglichkeit zusätzliche Dokumente einzukaufen | 0 | 1 | 0 | |||||
| 05.15 | Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Es besteht in jedem Verarbeitungsschritt die Möglichkeit, über die API weitere Dokumente für die Verarbeitung eines Falls anzuliefern. Sie ergänzen die aus den Registern bezogenen Dokumente. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.01 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Automatische Plausibilitätsprüfungen zur Erkennung und Kennzeichnung veralteter Dokumente ins im KYC-Tool implementiert. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.02 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Texte aus eingescannten und digital vorliegenden Dokumenten gängiger Dateiformate (PDF, TIFF, JPG etc.) werden automatisch erkannt und extrahiert. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.03 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Automatisierte Prüfungen der extrahierten Daten hinsichtlich Vollständigkeit, und fachlichen Plausibilität zur Ermittlung der Kontroll- und Eigentümerstruktur. Auffälligkeiten (Unvollständigkeit/nicht plausible Ergebnisse) werden nachvollziehbar kenntlich gemacht und können weiterbearbeitet werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.04 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Der KYC-Analyst hat jederzeit die Möglichkeit Informationen, die vom Kunden zugeliefert oder vom Tool ermittelt wurden, durch eigene Eingaben zu überschreiben (korrigieren, löschen, ergänzen). | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.05 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung bietet dem KYC-Analysten Kommentierungsmöglichkeiten | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.06 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung ermöglicht, dass Länderlisten eingespielt werden können. Bei Übereinstimmungen mit einem der Sitzländer erfolgt ein Hinweis, welches Land/Liste betroffen ist | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.07 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung ist in der Lage die in der Software verfügbaren fremdsprachlichen Dateien automatisch zu erkennen, auszulesen und strukturiert verarbeiten können und unterstützt weitere Sprachen | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Die FSW-Lösung ist in der Lage neben den in der Ausprägung "gut" erwähnten Sprachen auch die in der Software verfügbaren fremdsprachlichen Dateien auch in nicht-lateinischer Schreibweise automatisch zu erkennen, auszulesen und strukturiert verarbeiten können | Die FSW-Lösung ist in der Lage neben den in der Ausprägung "Befriedigend" erwähnten Sprachen auch die in der Software verfügbaren fremdsprachlichen Dateien in lateinischer Schreibweise automatisch zu erkennen, auszulesen und strukturiert verarbeiten können | Die FSW-Lösung ist in der Lage sein die in der Software verfügbaren fremdsprachlichen Dateien der Sprachen Türkisch Japanisch automatisch zu erkennen, auszulesen und strukturiert verarbeiten können | Die FSW-Lösung unterstützt keine weiteren Sprachen | 0 | 1 | 0 | ||||
| 06.08 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung ist in der Lage die in der Software verfügbaren fremdsprachlichen Dateien automatisch zu erkennen, auszulesen und strukturiert verarbeiten können, soweit es sich um die Amtssprachen der EU handelt. Dies sind aktuell: Bulgarisch, Dänisch, Deutsch, Englisch, Estnisch, Finnisch, Französisch, Griechisch, Irisch, Italienisch, Kroatisch, Lettisch, Litauisch, Maltesisch, Niederländisch, Polnisch, Portugiesisch, Rumänisch, Schwedisch, Slowakisch, Slowenisch, Spanisch, Tschechisch und Ungarisch | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.09 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung ist in der Lage, die für die Ermittlung der erforderlichen Daten und Dokumente anhand der Rechtsform zu erheben. Die dafür erforderlichen Einstellungen können durch die KfW angepasst werden | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Der Nutzer kann sämtliche relevanten Einstellungen zur Zuordnung von benötigten Dokumenten und Daten zu den jeweiligen Rechtsformen eigenständig und unmittelbar anpassen | Der Nutzer kann die Anpassung sämtlicher relevanten Einstellungen zur Zuordnung von benötigten Dokumenten und Daten zu den jeweiligen Rechtsformen beim Anbieter anfordern. Diese werden unmittelbar umgesetzt. | Es sind keine Anpassungen möglich | 0 | 0.8 | 0 | |||||
| 06.10 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung ist in der Lage, die für die Ermittlung der erforderlichen Daten und Dokumente anhand der Rechtsform zu erheben. Für gängige relevante Unternehmensformen (SPV, Holdings, Fonds, Stiftungen, Trust-ähnliche Strukturen) ist dies vorkonfiguriert. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.11 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung matcht die Daten/Information aus der Portalseite gegen die automatisch ermittelten Informationen und Dokumente aus den Registern und Abweichungen strukturiert aufzeigen können. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.12 | Informationsverarbeitung: Analyse | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung ist in der Lage, Konflikte zwischen den Angaben in verschiedenen Dokumenten / Daten zu erkennen und zu kennzeichnen | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.13 | Informationsverarbeitung: Analyse | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung ist in der Lage, passwortgeschützte Dateien zu verarbeiten. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Das Passwort zu einer passwortgeschützten Datei kann in einem eigenen speziell gesicherten Datenfeld erfasst und abgelegt werden. | Das Passwort zu einer passwortgeschützten Datei kann in einem eigenen Datenfeld erfasst und abgelegt werden. | passwortgeschützte Dateien können nicht verarbeitet werden | 0 | 0.2 | 0 | |||||
| 06.14 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung ist in der Lage, aus den in der Software vorhanden Dokumenten und Informationen gem. AMLR sowie die Angaben zu gesetzlichen Vertretern strukturiert zu extrahieren soweit sie vorhanden sind. Die Defizite gegenüber den konfigurierten verpflichtenden Anforderungen werden aufgezeigt. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.15 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung stellt sicher, dass bei wiederholter Auswertung identischer Dokumente gleiche Extraktionsergebnisse entstehen und ggfs. vorhandene Korrekturen gem. 06.04. übernommen werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.16 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Erkennung, Hervorhebung und Protokollierung von aktualisierten oder geänderten Dokumenten gegenüber vorherigen Versionen | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.17 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Nachverfolgungbarkeit der vom System generierten und analysierten Informationen bis zur ursprünglichen Quelle besteht und wird dokumentiert. D.h. Es kann nachvollzogen werden, aus welchen Dokumenten / Unterlagen und von welcher Stelle im Dokument die ermittelten Informationen extrahiert wurden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.18 | Informationsverarbeitung: Analyse | Technische Anforderung - Grundbedarf | Es können jederzeit bis zum Abschluss des KYC-Profils manuell strukturierte oder unstrukturierte Dokumente der Kategorien Kundenangaben, offizielle Register, Zentralregister und Unterlagen der Bank hochgeladen/ergänzt, korrigiert werden. Diese werden von der Software automatisiert verarbeitet | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.19 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Es ist mandantenspezifisch möglich ,zu definieren, wann Informationen als fehlend eingestuft werden. In diesen Fällen sind die Informationen zu kennzeichnen | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.20 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Teilweise fehlende Informationen in der Verarbeitung führen nicht zu einem "Stopp" der gesamten Analyse. Die automatisierte Datenbeschaffung und -verarbeitung wird soweit wie möglich fortgesetzt, bevor ein Statusupdate mit Information an den KYC-Analysten erfolgt | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 06.21 | Informationsverarbeitung: Analyse | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Wiederverwendung und Übernahme bestehender validierter und noch gültiger Daten zur Vermeidung von redundanter Datenerhebung | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 07.01 | Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Ableitung / die ermittelte Kontroll- und Eigentümerstruktur erfolgt durch die FSW-Lösung als Vorschlag, der manuell nachbearbeitet werden kann | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 07.02 | Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die durch die FSW-Lösung ermittelte Kontroll- und Eigentümerstruktur inklusive aller vorgegeben Rollen und Beziehungen ist strukturiert und visuell per API-Schnittstelle und in der UI automatisiert abrufbar. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 07.03 | Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Ermittlung der Kontroll- und Eigentümerstruktur sowie die Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten und weiterer KYC-Rollen erfolgt anhand definierter Schwellenwerte (vertikal und horizontal), die systemseitig in der FSW-Lösung hinterlegt werden können | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 07.04 | Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung muss alle rechtlich geforderten Möglichkeiten der Kontroll- und Eigentumsstrukturen gem. AMLR in den ab Juli 2027 gültigen Fassungen abbilden, sowie eigene zulassen (z. B. sonstige Einflussnahme oder Möglichkeit, Kontrolle durch Stimmrechte, Managementfunktionen, Treuhand etc. zusätzlich zu Kapitalanteilen abzubilden) | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 07.05 | Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung kann anhand der vorhandenen oder in der Analysephase ermittelten Informationen die Kontroll- und Eigentümerstruktur des Kunden automatisiert erstellen (als Chart/Beteiligungsbaum) | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Die Kontroll- und Eigentümerstruktur des Kunden wird automatisch als Chart-/Beteiligungsbaum erstellt. | Es wird kein Chart-/Beteiligungsbaum zur Kontroll- und Eigentümerstruktur des Kunden erstellt. | 0 | 1 | 0 | ||||||
| 07.06 | Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung ist dahingehend konfigurierbar, welche Informationen/Objekte/Rollen in der Kontroll-und Eigentümerstruktur vorkommen/angezeigt werden | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 07.07 | Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Es ist jederzeit möglich als KYC-Analyst manuell einzugreifen, um Informationen zu korrigieren/zu ergänzen und damit die Kontroll- und Eigentümerstruktur zu vervollständigen | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 07.08 | Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Im Rahmen der Analyse der Eigentums- und Kontrollstruktur werden auch die LEI-Kennung, sofern vorhanden Registernummer und S&P Capital IQ bei den einzelnen Eigentümern und Kontrolle ausübenden Gesellschaften dokumentiert. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Die LEI-Kennung, Registernummer und S&P Capital IQ wird bei den einzelnen Eigentümern und Kontrolle ausübenden Gesellschaften automatisch über entsprechende Register abgefragt und dokumentiert. | Die LEI-Kennung, Registernummer und S&P Capital IQ kann bei den einzelnen Eigentümern und Kontrolle ausübenden Gesellschaften manuell durch den Nutzer dokumentiert werden. | Es besteht keine möglichkeit die LEI-Kennung, Registernummer und S&P Capital IQ bei den einzelnen Eigentümern und Kontrolle ausübenden Gesellschaften zu dokumentieren. | 0 | 0.5 | 0 | |||||
| 07.09 | Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Im Rahmen der Analyse der Eigentums- und Kontrollstruktur werden auch für die Eigentümer und Kontrolle ausübenden Gesellschaften Referenznummern dokumentiert. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Es werden für die Eigentümer und Kontrolle ausübenden Gesellschaften Referenznummern zur eindeutigen identifizierung automatisch dokumentiert. | Für die Eigentümer und Kontrolle ausübenden Gesellschaften können Referenznummern zur eindeutigen Identifizierung manuell erfasst und dokumentiert werden. | Für die Eigentümer und Kontrolle ausübenden Gesellschaften können keine Referenznummern dokumentiert werden. | 0 | 0.9 | 0 | |||||
| 07.10 | Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Weitere KYC-Rollen / anzulegende GPs bzw. Verbindungen (z.B. SMO / Führungsebene) werden auf Basis ermittelten EuK-Struktur als Vorschlag abgeleitet inkl. erforderlicher Datenfelder (z.B. Geburtsdatum, Gründungsdatum). | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Es erfolgt ein automatischer Vorschlag für die Ableitung, einschließlich der erforderlichen Datenfelder | Es erfolgt ein automatischer Vorschlag für die Ableitung, ohne der erforderlichen Datenfelder | Es erfolgt keine automatischer Vorschlag für die Ableitung. | 0 | 1 | 0 | |||||
| 08.01 | Dokumentation / Akte in Software | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung fasst alle Informationen/Dokumente, ob automatisiert beschafft oder manuell ergänzt, alle Übersetzungen sowie Organigramme, in eine Ergebnisdatei/Fallakte zusammen | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 08.02 | Dokumentation / Akte in Software | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Fallakte ist konfigurierbar, insbesondere hinsichtlich der Struktur und der Inhalte | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Die Fallakte kann von dem Nutzer jederzeit hinsichtlich Struktur und Inhalt selbst konfiguriert werden. | Die Fallakte kann hinsichtlich Struktur und Inhalt vom Anbieter entsprechend den Anforderungen des Nutzers konfiguriert werden. | Die Fallakte kann nur einmal initial konfiguriert werden; eine spätere Anpassung der Konfiguration ist nicht möglich. | Die Fallakte kann vom Nutzer nicht konfiguriert werden. | 0 | 0.5 | 0 | ||||
| 08.03 | Dokumentation / Akte in Software | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die Fallakte ist (exportierbar) über die API-Schnittstelle oder in der UI abrufbar | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 08.04 | Dokumentation / Akte in Software | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung hält ein Löschkonzept vor, welches zudem konfigurierbar ist | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 08.05 | Dokumentation / Akte in Software | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung gewährleistet, dass jede manuelle Änderung/ jeder Eingriff in der Fallakte nachvollzogen werden kann / historisiert gespeichert/dokumentiert ist | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 08.06 | Dokumentation / Akte in Software | Technische Anforderung - Grundbedarf | Lückenlose Protokollierung aller relevanten Bearbeitungs-, Änderungs-, Freigabe- und Entscheidungsprozesse und Versionierung aller Daten, Dokumente, Strukturen und Ergebnisstände mit Zeitstempel, Benutzerkennung und Änderungsgrund | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 10.01 | Mandantenfähigkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Das KYC-Tool ist mandantenfähig | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 10.02 | Mandantenfähigkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Mandantentrennung umfasst i) Datenhaushalt ii) Workflow iii) Benutzer, Berechtigungen und Berechtigungsstrukturen iv) Oberfläche (GUI und Kundenportal), Masken, Dashboard und Layout v) Schwellwerte und Berechnungsmethodik zur Ermittlung der Eigentümer- und Kontrollstrukturen | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 10.03 | Mandantenfähigkeit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Innerhalb eines einzelnen Mandanten besteht die Möglichkeit die Lösung, aufgrund unterschiedlicher regulatorischer, fachlicher oder produktbezogener Anforderungen flexibel zu konfigurieren und Abbildungen verschiedener Prozessanforderungen im KYC-Prozess abzubilden. Dies umfasst insbesondere: * die mandanten- und prozessspezifische Festlegung erforderlicher Datenfelder, Dokumente und Informationen, * die flexible Definition, Verwaltung und Anpassung von Schwellenwerten/Berechnungsmethodik zur Ermittlung der Eigentümer- und Kontrollstrukturen wie in Anforderung 07.04 beschrieben Die Lösung gewährleistet, dass die unterschiedlichen Prozesse und Konfigurationen innerhalb eines Mandanten parallel betrieben werden können, ohne gegenseitige Beeinflussung oder Einschränkung der Verarbeitung. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Innerhalb eines einzelnen Mandanten besteht für Administratoren der KfW die Möglichkeit, flexibel zu konfigurieren und dadurch den KYC‑Prozess mit unterschiedlichen Prozessanforderungen wie beschrieben abzubilden. | Wie Ausprägung "Befriedigend", ergänzend ist die Erweiterung um weitere Datenfelder, Dokumente und Informationen möglich | Anpassungen an Schwellwerten für die Ermittlung der Eigentümer- und Kontrollstrukturen können durch Administratoren der KfW vorgenommen werden. | Die aufgeführten Anpassungen erfolgen ausschließlich durch den Anbieter | 0 | 1 | 0 | ||||
| 11.01 | KI-/Automatisierungsunterstützung | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Analyse- und Entscheidungsgrundlagen werden in für Endanwender in verständlicher Form dargestellt. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 11.02 | KI-/Automatisierungsunterstützung | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | KI-Ergebnisse können geprüft, bestätigt oder korrigiert werden durch fachliche Bearbeiter. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 11.03 | KI-/Automatisierungsunterstützung | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Es werden KI-Modelle genutzt, deren Entscheidungen nachvollziehbar und erklärbar sind und im Audit Trail dokumentiert werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 11.04 | KI-/Automatisierungsunterstützung | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Ein im KYC-Tool vorhandener Chatbot kann deaktiviert werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 12.01 | Architektur | Technische Anforderung - Grundbedarf | Client-/Server-Architektur Der Software liegt eine Client-/Server-Architektur zu Grunde. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 12.02 | Architektur | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung wird in der AZURE oder der AWS gehostet | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | |||||||||
| 12.03 | Architektur | Technische Anforderung - Grundbedarf | Unterstützung Betriebssystem- und Datenbankversionen Die von der Software verwendete Betriebssystem- und Datenbankversion liegen immer im regulären Lebenszyklus des Produktes (kein Bezug von kostenpflichtigem Extended Support). | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 12.04 | Architektur | Technische Anforderung - Grundbedarf | Schnittstellentechnologien Die folgenden von der KfW genutzten Technologien werden mindestens unterstützt und die über diese Schnittstellentechnologien ausgetauschten Daten werden von der Software direkt verarbeitet / generiert: • Cluster APIs: REST, SOAP • Cluster Messaging: IBM MQ, Active MQ • Cluster Fileübertragungen mittels: FTP/SFTP, SCP | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Die genannten Technologien werden alle unterstützt | Die Technologien werden zum Teil unterstützt. In jedem Bereich (API, Messaging und Fileübertragung) wird aber mindestens eine der genannten Technologie unterstützt | Die Technologien werden zum Teil unterstützt. In mindestens einem Bereich wird keine der genannten Technologie unterstützt. Es können aber Alternative Technologien in dem Bereich angeboten werden. | Mindestens in einem Bereich werden keine Technologien unterstützt und keine Alternativen geboten. | 0 | 1 | 0 | ||||
| 12.05 | Architektur | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die Netztopologie inklusive Netzwerksegmentierung sowie alle Schnittstellen zu externen Netzen sind dokumentiert. Im Fall von SaaS: Hier sind die Schnittstellen von KfW Netzwerken zu SaaS Applikationen im Produktsteckbrief oder FuTD zu dokumentieren. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | |||||||||
| 12.06 | Architektur | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die von der Software bereitgestellten API können von der KfW vollständig per PULL genutzt werden. Die Kommunikation wird immer von der KfW initiiert | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 13.01 | Betrieb und Umgebungs-bedingungen | Technische Anforderung - Grundbedarf | Mandantenfähigkeit Eine eigenständige Abbildung der Unternehmen des KfW-Konzerns ist möglich. Alle Module der Software sind mandantenfähig | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung - entweder wie in Ziffer 2.2 der Leistungsbeschreibung aufgeführt ODER mit einem separaten Mandanten je Unternehmen des KfW-Konzerns. | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 13.02 | Betrieb und Umgebungs-bedingungen | Technische Anforderung - Grundbedarf | Smoketests / Verfügbarkeitskontrolle / Systemstatus I.) Es stehen automatisierte und/oder manuelle Kontrollmechanismen zur Überprüfung des Systemstatus bzw. der vollständigen Verfügbarkeit und Funktionalität der Systemkomponenten zur Verfügung II.) Diese Tests und Statusabfragen können auch von außen ausgelöst werden. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Es stehen Verfahren zur Statusüberprüfung aller wichtigen Systemkomponenten zur Verfügung und es gibt darüber hinaus Schnittstellen zur automatisierten Abfrage durch andere Systeme. | Es stehen Verfahren zur Statusüberprüfung aller wichtigsten Systemkomponenten zur Verfügung, aber es gibt keine Schnittstellen zur automatisierten Abfrage durch andere Systeme. | Es stehen keine Verfahren zur Statusüberprüfung aller wichtigen Systemkomponenten zur Verfügung und es gibt keine Schnittstellen zur automatisierten Abfrage durch andere Systeme. | 0 | 0.8 | 0 | |||||
| 14.01 | Skalierbarkeit/ Performance/ Ausfallsicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Backup und Recovery I.) Das KYC-Tool unterstützt Backup und Recovery von Datenständen. II.) Zeitpunkt und Frequenz des Backups sind konfigurierbar. III.) Die Wiederherstellung eines Backups (Recovery) ist nachvollziehbar dokumentiert (Betriebshandbuch). | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | |||||||||
| 14.02 | Skalierbarkeit/ Performance/ Ausfallsicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Technische Skalierbarkeit Das KYC-Tool ist horizontal und vertikal skalierbar sein. Das KYC-Tool kann Performanceverlust 10.000 KYC-Fälle mit erhöhtem Aufkommen an Monats-, Quartals- bzw. Jahres-Ultimo – pro Jahr bewerkstelligen. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | |||||||||
| 15.01 | Sicherheit/ Audit: Systemintegration | Technische Anforderung - Grundbedarf | Anbindung für E-Mailversand I.) Das KYC-Tool unterstützt einen auf Transportebene verschlüsselten E-Mail Versand via SMTP II.) Mails werden bei SMTP-Fehlern nicht verworfen, sondern gequeued, so dass ein Nachsenden nach Störungsbehebung möglich ist (im besten Fall automatisch). | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 15.02 | Sicherheit/ Audit: Systemintegration | Technische Anforderung - Grundbedarf | Authentizität und Berechtigungen der Schnittstellen Der Aufruf einer eingehenden Schnittstelle des KYC-Tools ist über eine Berechtigung abgesichert, die einem technischen User erteilt werden kann. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung | 0 | 1 | 0 | ||||||
| 15.03 | Sicherheit/ Audit: Systemintegration | Technische Anforderung - Grundbedarf | Das Training der KI erfolgt ohne Verwendung der Daten der Unternehmen des KfW-Konzerns | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 15.04 | Sicherheit/ Audit: Systemintegration | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die Anbindung der KfW-Systeme an die IT-Infrastruktur kann durch ein IP-Whitelisting eingeschränkt werden | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Beim Whitelisting kann unterschieden werden zwischen i) Technischen aufrufen (API /MQ o.ä) ii) Aufrufen der Administrationsfunktion iii) Aufrufen der Benutzer iv) Aufrufen durch Kunden (allgemeine Freigabe) | Beim Whitelisting kann unterschieden werden zwischen i) Technischen aufrufen (API /MQ o.ä) ii) Aufrufen der GUI durch Benutzer der KfW iii) allgemeine Freigabe | Beim Whitelisting kann unterschieden werden zwischen i) Beschränktem Zugriff ii) allgemeine Freigabe | Eine Whitelistingfunktion ist nicht verfügbar bzw. kann nicht eingeschränkt werden. | 0 | 0.8 | 0 | ||||
| 15.05 | Sicherheit/ Audit: Systemintegration | Technische Anforderung - Grundbedarf | Es werden Daten während der Übertragung verschlüsselt, beispielhafte Implementierungen können Transport Layer Security (TLS) oder Open Secure Shell (OpenSSH) sein. Zudem werden alle Daten im Speicherzustand auf Servern, in Anwendungen und Datenbanken verschlüsselt. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 15.06 | Sicherheit/ Audit: Systemintegration | Technische Anforderung - Grundbedarf | IBM MQ Anbindung I.) Eine bidirektionale Verbindung zu einem IBM MQ Server ist möglich (MQ Client oder eingebaute MQ-Funktionalität). Hierüber ist es möglich, Nachrichten über eine MQ-Schnittstelle mit umliegenden (Vor-)Systemen auszutauschen. II.) Bidirektionale Authentisierung durch TLS Zertifikate (MQ Client- bzw. Serverzertifikate) wird unterstützt. III.) Error Queues werden unterstützt, so dass fehlerhafte Nachrichten nicht zur Blockade von Queues führen können, sondern durch das KYC-Tool entsprechend in Error-Queues abgelegt werden. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung | 0 | 1 | 0 | ||||||
| 15.07 | Sicherheit/ Audit: Systemintegration | Technische Anforderung - Grundbedarf | Verschlüsselter Transport von Daten I.) Das KYC-Tool unterstützt den verschlüsselten Netzwerktransport von Daten. II.) Es ist konfigurierbar, dass bestimmte kryptographischen Algorithmen (Cipher - Suites) für den verschlüsselten Transport von Daten eingesetzt werden dürfen (z.B. AES, SHA2, GCM, ECDHE, RSA). III.) Es ist möglich, unerlaubte Algorithmen auszuschalten (z.B. SHA1). | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 15.08 | Sicherheit/ Audit: Systemintegration | Technische Anforderung - Grundbedarf | X.509 Zertifikate Das KYC-Tool unterstützt die von der KfW Infrastruktur erstellten Zertifikate im X.509 Format. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 16.01 | Sicherheit/Audit: Protokollierung und Logging | Technische Anforderung - Grundbedarf | Logging der Warnungen und Fehlermeldungen Das KYC-Tool schreibt Warnungen und Fehlermeldungen, die in der Software auftreten in technische Logs. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 16.02 | Sicherheit/Audit: Protokollierung und Logging | Technische Anforderung - Grundbedarf | Monitoring Technische Logs und fachliche Protokolle sind durch Monitoring-Softwarewerkzeuge auswertbar. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 16.03 | Sicherheit/Audit: Protokollierung und Logging | Technische Anforderung - Grundbedarf | Revisionssichere Protokollierung (I) Das KYC-Tool protokolliert alle fachlichen Änderungs- und Freigabeaktivitäten von End-Usern und Verfahrens-Usern. Diese Protokollierung ist Bestandteil der Vorgänge und muss nachvollziehbar sowie revisionssicher sein. Der Zugriff auf die Protokolle ist über Zugriffsrechte steuerbar. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 16.04 | Sicherheit/Audit: Protokollierung und Logging | Technische Anforderung - Grundbedarf | Revisionssichere Protokollierung (II) Das KYC-Tool protokolliert folgende administrative Änderungen: I.) Änderungen an Datenobjekten, II.) Änderungen an Konfigurationseinstellungen und III.) Änderungen an Geschäftsprozessen/Geschäftsregeln/Workflows Diese Protokollierung ist nachvollziehbar und revisionssicher. Der Zugriff auf die Protokolle ist über Zugriffsrechte steuerbar. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 16.05 | Sicherheit/Audit: Protokollierung und Logging | Technische Anforderung - Grundbedarf | SIEM I. Alle sicherheitsrelevanten Aktivitäten innerhalb der Software sind an das KfW SIEM System zu übergeben. Hierzu wird ein „Event forwarding“ an SIEM Systeme unterstützt. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung | 0 | 1 | 0 | ||||||
| 16.06 | Sicherheit/Audit: Protokollierung und Logging | Technische Anforderung - Grundbedarf | SIEM II. Es gibt bereits vordefinierte und dokumentierte Use Cases zur Erkennung von sicherheitskritischen Ereignissen. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Es liegen für alle sicherheitskritischen Ereignisse Use Cases vor. | Es liegen teilweise Use Cases für sicherheitskritische Ereignisse vor. | Es liegen keine Use Cases für sicherheitskritische Ereignisse vor. | 0 | 0.8 | 0 | |||||
| 16.07 | Sicherheit/Audit: Protokollierung und Logging | Technische Anforderung - Grundbedarf | Umfang der Protokollierung Alle verarbeitungsrelevanten Systemmeldungen (z.B. erfolgreicher Abschluss eines Verarbeitungsschrittes) werden protokolliert. Jeder Protokolleintrag ist einer Userin bzw. einem User eindeutig zugeordnet. Es ist ersichtlich, wann der Zugriff erfolgte, welche Tätigkeiten durchgeführt wurden und ob diese erfolgreich oder nicht erfolgreich waren. Darüber hinaus schreibt das System Meldungen so, dass die jeweilige Aktion innerhalb der Anwendung nachvollziehbar ist. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 16.08 | Sicherheit/Audit: Protokollierung und Logging | Technische Anforderung - Grundbedarf | Zertifizierung der Revisionssicherheit Die Revisionssicherheit der Protokollierung wurde von einer unabhängigen Stelle zertifiziert. Der Bieter legt das Zertifikat vor. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | I.) Zusätzlich zu der nachfolgenden Auswahl, muss eine entsprechende Bescheinigung / ein Zertifikat vorgelegt werden. II.) In dem Fall, das kein Nachweis vorliegt, wird der Bieter automatisch in die Kategorie "nicht ausreichend" eingestuft. Bitte fügen Sie bei Bedarf Erläuterungen in einem separaten Dokument bei. | Entspricht der Anforderung. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Entspricht nicht der Anforderung. | 0 | 1 | 0 | |||||
| 17.01 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | 2-Stufige Authentifizierung Beim Login wird eine Multifaktor Authentifizierung über "Extra ID MFA" unterstützt. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.02 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Ablage der Benutzerpasswörter Sofern eine Ableitung bzw. Speicherung von Passwörtern erforderlich ist, erfolgt dies durch eines der folgenden Verfahren: I.) Mit einem erlaubten Ableitungsverfahren d.h. PBKDF2 oder Argon2 ODER II.) Mit einem einzigartigen Salt von mindestens 32 Bit und dann gehasht | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | |||||||||
| 17.03 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Administrative sowie privilegierte Berechtigungen werden mindestens halbjährlich nachvollziehbar und auswertbar rezertifiziert. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | |||||||||
| 17.04 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Anforderungen an die nicht-personalisierten Konten für technische Benutzer Folgende Anforderungen an die nicht-personalisierten Konten für technische Benutzer sind erfüllt: I.) Passwörter mit 40 Zeichen Mindestlänge (Entropie > 256 Bit) werden unterstützt. II.) Es kann überprüft und sichergestellt werden, dass die Passwortkomplexität alle folgenden Kriterien erfüllt: - Passwort enthält Großbuchstaben (A…Z) - Passwort enthält Kleinbuchstaben (a…z) - Passwort enthält Ziffern (0…9) - Passwort enthält Sonderzeichen (z.B. & _ - % ! # + = @ ~ : ;) Alle 4 genannten Komplexitätskriterien sind erfüllt. III.) Die interaktive Anmeldung mit den Zugangsdaten für bestimmte nicht-personalisierte Konten (z.B. Verfahrensuser) an den Oberflächen der Anwendung wird verhindert oder kann mit einer Alarmierung überwacht werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.05 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Benutzerberechtigungen werden mindestens jährlich nachvollziehbar und auswertbar rezertifiziert. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.06 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Beschränkung aktiver Sitzungen Eine Endbenutzerin bzw. ein Endbenutzer darf mit gleichem Account nur eine aktive Sitzung haben. Dies kann über folgende Verfahren sichergestellt werden: I.) Bei der Anmeldung mit dem gleichen Account wird die Endbenutzerin bzw. der Endebenutzer über eine andere noch aktive Sitzungen informiert und kann wählen, welche der Sitzung er beibehalten möchte. ODER II.) Durch eine erneute Anmeldung einer Endbenutzerin bzw. eines Endbenutzers wird die bereits aktive Sitzung der Endbenutzerin bzw. des Endbenutzers terminiert. ODER III.) Eine erneute Anmeldung ist nur dann möglich, wenn die Endbenutzerin bzw. der Endbenutzer die bereits aktive Sitzung beendet. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.07 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Der IAM-Prozess für Benutzer der FSW-Lösung folgt den Vorgaben des KfW internen IAM-Prozesses. Dies beinhaltet unter anderem: 1) Prinzip der minimalen Rechtevergabe (Least Privilege) 2) Umsetzung von Funktionstrennungsgeboten 3) Etabliertes Rollenmodell 4) Die User-IDs/Benutzerkennungen sind personalisiert und eindeutig 5) Technische Konten sind stets einer natürlichen Person zugewiesen | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.08 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die Bereitstellung sicherheitsrelevanter Logs (Authentifizierung, privilegierte Aktivitäten, Konfigurations- und Datenänderungen, API-Zugriffe) in einem maschinenlesbaren Standardformat ist via TLS-gesicherter Übermittlung mit einer Latenz ≤ 5 Min möglich. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.09 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die FSW-Lösung bietet eine detaillierte Rechte- und Rollenverwaltung, die einen sicheren und kontrollierten Zugriff auf Daten und Funktionen für interne und externe Benutzer sicherstellt. Funktionalitäten und Informationszugänge sind dabei unter Anwendung des Sparsamkeitsprinzips (need to know) flexibel konfigurierbar. (z. B. Lese- und Schreibrechte), wobei sensible Daten wie Steuer-IDs nur einem eingeschränkten Bearbeiterkreis zugänglich sein dürfen | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.10 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Die interaktive Anmeldung, zum Beispiel an einem (Management-)Portal oder Web-Frontend, mit den Zugangsdaten eines technischen Verfahrensuser ist technisch, z.B. durch entsprechende Berechtigungen, zu unterbinden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.11 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | Die Rechte- und Rollenverwaltung gilt sowohl für manuelle als auch für technische User. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung | 0 | 1 | 0 | ||||||
| 17.12 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Erfolglose und erfolgreiche Authenfizierungsvorgänge zu Benutzerkonten werden protokolliert. Die Protokolldaten werden zentral gespeichert und sind durch eine SIEM-Überwachung auswertbar. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.13 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Es ist technisch erzwungen, dass Benutzer ihre Startpasswörter (Initialpasswörter) im Rahmen der erstmaligen Anmeldung ändern. Startpasswörter (Initialpasswörter) besitzen eine begrenzte Gültigkeitsdauer. Hinweis: Bei der Nutzung von Entra ID (früher Azure Active Directory) ist dies bereits gegeben. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.14 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Fachliche Anforderung - Grundbedarf | In der FSW-Lösung ist ein 4-Augen-Prinzip zur Freigabe implementierbar. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.15 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Mehrfach wiederholte Falscheingaben von Zugangsdaten sind durch technische Maßnahmen einzuschränken und zu protokollieren. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.16 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Nicht personalisierte Konten Geben Sie an, ob und für welchen Zweck nicht-personalisierte Konten (Definition s. Glossar) verwendet werden. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Nicht-personalisierte Konten werden (wenn erforderlich) ausschließlich zur Authentisierung zwischen Systemkomponenten oder Schnittstellen zu anderen Systemen verwendet. | Nicht-personalisierte Konten werden (wenn erforderlich) ausschließlich zur Authentisierung zwischen Systemkomponenten oder Schnittstellen zu anderen Systemen verwendet. UND Zusätzlich werden nur für Installation/Updates außerhalb der Oberflächen der Software nicht-personalisierte Konten eingesetzt. | Nicht-personalisierte Konten werden (wenn erforderlich) ausschließlich zur Authentisierung zwischen Systemkomponenten oder Schnittstellen zu anderen Systemen verwendet. UND Zusätzlich werden für Administration und Konfiguration dauerhaft außerhalb der Oberflächen der Software nicht-personalisierte Konten eingesetzt. | Nicht-personalisierte Konten werden (wenn erforderlich) ausschließlich zur Authentisierung zwischen Systemkomponenten oder Schnittstellen zu anderen Systemen verwendet. UND Zusätzlich werden grundsätzlich für Administration und Konfiguration nicht-personalisierte Konten eingesetzt. | 0 | 1 | 0 | ||||
| 17.17 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Notfallkonten (Technische Administrations-User) Nicht-personalisierte Notfallkonten (welche weitreichendere Rechte als normale technische Administratoren besitzen) werden bei Notfällen unterstützt. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.18 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Provisionierungsmodus I.) Das KYC-Toollösung kann automatisiert (z. B. per Schnittstelle oder Middleware) an das zentrale "Identity & Access Management-System" (derzeit One Identity Manager mindestens Version 8) angebunden werden. II.) Die Anbindung des Active Directory (AD, ab Version 2008 R2) mit Single Sign-On (SSO) muss unterstützt werden. Das KYC-Tool ist zu der Microsoft Windows Active Directory Service Technologie kompatibel. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.19 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Read-only Zugriff In der Software ist es möglich für ausgewählte Benutzergruppen (sowohl für technische als auch fachliche) einen konfigurierbaren read-only Zugriff (z.B. für 3rd-Level Support, Recherchezwecke oder Außenprüfer) zu vergeben. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Ist möglich | Ist nicht möglich | 0 | 0.8 | 0 | ||||||
| 17.20 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Rollentrennung Das KYC-Tool unterstützt unterschiedliche Benutzerrollen, gem. Ziffer 4.2 der Leistungsbeschreibung zumindest I.) Betreiber (nicht für Unternehmen des KfW-Konzerns) II.) fachlicher Administrator III.) Rechteadministrator IV.) Volluser V.) Erfassungsuser VI.) Gastuser, für die Ziffer 17.18 keine Anwendung findet | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Alle aufgeführten Rollen oder mehr können separat konfiguriert werden | Die Rollen nach II.) und III.) müssen gemeinsam konfiguriert worden oder die Rollen nach IV.) und V.) müssen gemeinsam konfiguriert werden. Die übrigen Rollen können separat konfiguriert werden. | Es besteht nur eine dreiteilig nach dem angeforderten Muster: I.) Betreiber II.) und III.) Administrator IV., V., VI.) Endanwender | Die vorherigen Ausprägungen werden nicht erfüllt. | 0 | 1 | 0 | ||||
| 17.21 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Time-Out-Fähigkeit Das KYC-Tool stellt durch eine Time-out-Funktion sicher, dass inaktive Benutzer nach einer bestimmten, konfigurierbaren Zeit automatisch abgemeldet werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.22 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Übernahme der Änderungen von Benutzerrechten Änderungen von Benutzerrechten werden verzögerungsfrei übernommen. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Änderungen an Benutzerberechtigungen werden verzögerungsfrei übernommen, ein Neustart ist nicht erforderlich | Übernahme von Berechtigungsänderungen erst nach dem Neustart der Applikation. | 0 | 1 | 0 | ||||||
| 17.23 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Umsetzung der Anbindung der Schnittstellen für Berechtigungsobjekte Die Anbindung der in der Anforderung 'Provisionierungsmodus' 17.18, Punkt I.) genannten Schnittstellen kann folgendermaßen realisiert werden: I.) Durch eine Anbindung über bereits existierende Hersteller Standard-Schnittstellen ( z.B. LDAP, SOAP WebService, AD, Windows PowerShell, Cross-domain Identity Management [SCIM], filebased CSV, etc.), II.) Durch Eigen-Entwicklung von Schnittstellen (Individualentwicklung) zu diesen Softwareprodukten, die innerhalb des Ausschreibungszeitraums abgeschlossen und lauffähig sind und in die zukünftige Softwarelösung des Anbieters als Standard aufgenommen werden. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung | 0 | 1 | 0 | ||||||
| 17.24 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Verschlüsselte Speicherung und Übertragung von Kennwörtern Sofern eine Übertragung und Speicherung von Kennwörtern erforderlich ist, unterstützt das KYC-Tool eine verschlüsselte Speicherung und Übertragung von Kennwörtern. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 17.25 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Vieraugenprinzip in der fachlichen Administration Ein Vieraugenprinzip bei der Administration ist konfigurierbar. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung | 0 | 1 | 0 | ||||||
| 17.26 | Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | Technische Anforderung - Grundbedarf | Zugänge mit administrativen oder privilegierten Berechtigungen zu Cloud Services sind wie folgt geschützt: 1.) Administrative Zugänge und Zugriffe sind nur anlassbezogen möglich. 2.) Der Anlass ist in einem Ticket-System mittels eines gültigen Change-Tickets nachvollziehbar dokumentiert. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 18.01 | Wartbarkeit/ Konfigurierbarkeit/ Deployment | Technische Anforderung - Grundbedarf | Fachliche Parametrisierung, Konfiguration und Training durch die KfW I.) Die Anpassung wird über eigene Werkzeuge innerhalb der Software und/oder durch Einlesen/Import von Skripten durchgeführt. II.) Die Anpassungen können vor der Wirksamkeit auf etwaige Widersprüche und Konflikte validiert werden und ggf. zurückgesetzt werden. III.) Die Freigabe der Parametrisierung / Konfiguration im 4-Augen-Prinzip ist möglich. IV.) Es ist möglich, bei Änderungen von Parametrisierung / Konfigurationen in einem Kommentarfeld auf die entsprechende Anforderung zu verweisen (z.B. Jira-Ticket) | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | I.), II.), III.), IV.) können mit JA beantwortet worden | I.), III.) und IV.) können mit JA beantwortet worden II.) ist mit NEIN beantwortet | I.), und III.), können mit JA beantwortet worden II.) und IV.) sind mit NEIN beantwortet | Parametrisierung / Konfiguration durch Mitarbeiter der KfW ist grundsätzlich möglich, keine der hier genannten Anforderungen kann jedoch erfüllt werden. | 0 | 1 | 0 | ||||
| 18.02 | Wartbarkeit/ Konfigurierbarkeit/ Deployment | Technische Anforderung - Grundbedarf | Soweit sich durch Änderungen der Softwarekonfiguration oder durch den Einsatz neuer Releases Änderungen an (Zwischen)ergebnissen ergeben, werden diese protokolliert und optisch gekennzeichnet. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Zusätzlich zur Ausprägung "Gut" sind die geänderten Datensätze gezielt über die UI auswertbar | Zusätzlich zur Ausprägung "Befriedigend" sind die Änderungen am einzelnen Fall gekennzeichnet. | Die Veränderungen werden im Autdit Trail festgehalten und sind dort einsehbar. | Die vorherigen Ausprägungen werden nicht erfüllt. | 0 | 0.8 | 0 | ||||
| 18.03 | Wartbarkeit/ Konfigurierbarkeit/ Deployment | Technische Anforderung - Grundbedarf | Transparenz im Test Eine Testerin bzw. ein Tester kann erkennen, welche Module/Komponenten/Funktionsblöcke bei einem Test angesprochen wurden und welche nicht. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | Ein Tester kann die komplette Aufrufhierarchie der Module im Rahmen der Testausführung vollständig nachvollziehen. | Ein Tester kann die komplette Aufrufhierarchie der Module im Rahmen der Testausführung nicht oder unvollständig nachvollziehen. | 0 | 1 | 0 | ||||||
| 18.04 | Wartbarkeit/ Konfigurierbarkeit/ Deployment | Technische Anforderung - Grundbedarf | Trennung der Softwarekonfiguration und fachlichen Dateninhalte Die KYC-Toolkonfiguration und fachliche Dateninhalte sind getrennt voneinander über Umgebungen/Domänen migrierbar. Das KYC-Toolkonfiguration und fachliche Dateninhalte dürfen nicht von Softwareupdates oder Releases überschrieben werden. | MUSS | A) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung vollumfänglich und ohne Einschränkungen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Ja" auswählen. Damit bestätigt der Bieter, dass die Anforderungen vollumfänglich erfüllt wird. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht oder nur in Teilen muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" ein "Nein" auswählen. *) Es sind keine weiteren Angaben erlaubt. | Entspricht der Anforderung | Entspricht nicht der Anforderung, es erfolgt ein K.O. | 0 | ||||||||
| 19.01 | Zertifizierungen | Technische Anforderung - Grundbedarf | CIS Benchmark Das KYC-Tool erfüllt den CIS Benchmark (AIX/LINUX/Windows – Security Härtung) - CIS Benchmarks (cisecurity.org). Legen Sie einen Nachweis(Zertifikat) falls vorhanden vor oder erläutern Sie, wie Sie die Vorgaben einhalten. | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | I.) Zusätzlich zu der nachfolgenden Auswahl, muss eine entsprechende Bescheinigung / ein Zertifikat vorgelegt werden. II.) In dem Fall, das kein Nachweis vorliegt, wird der Bieter automatisch in die Kategorie "nicht ausreichend" eingestuft. Bitte fügen Sie bei Bedarf Erläuterungen in einem separaten Dokument bei. | CIS Benchmark wird umgesetzt; ein Nachweis (Zertifikat) liegt vor. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Ein Nachweis (Zertifikat) zur Umsetzung von CIS Benchmark liegt NICHT vor. Die Erläuterungen zeigen jedoch nachvollziehbar, dass die Vorgaben durch das KYC-Tool eingehalten werden. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Die Umsetzung von CIS Benchmark kann nicht nachvollziehbar nachgewiesen werden. | 0 | 1 | 0 | ||||
| 19.02 | Zertifizierungen | Technische Anforderung - Grundbedarf | Testat nach BSI C5 Für den Betrieb der FSW-Lösung sind die Anforderungen des C5-Kriterienkatalogs des BSI in der Fassung 2020 inkl. aktueller C5-Berichterstattung vom Typ2 erfüllt. Legen Sie einen Nachweis (Testat) falls vorhanden vor oder erläutern Sie, wie Sie die Vorgaben einhalten | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | I.) Zusätzlich zu der nachfolgenden Auswahl, muss eine entsprechende Bescheinigung / ein Zertifikat vorgelegt werden. II.) In dem Fall, das kein Nachweis vorliegt, wird der Bieter automatisch in die Kategorie "nicht ausreichend" eingestuft. Bitte fügen Sie bei Bedarf Erläuterungen in einem separaten Dokument bei. | CI5 Kriterienkatalog wird in den Basiskriterien und den in den BVB Informationssicherheit aufgeführten Zusatzkritiern umgesetzt; ein Nachweis (Testat) liegt vor. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Ein Nachweis (Testat) zur Umsetzung des C5-Kriterienkatalogs liegt NICHT vor. Die Erläuterungen zeigen jedoch nachvollziehbar, dass die Vorgaben des CI5 Kriterienkatalogs in den Basiskriterien und den in den BVB Informationssicherheit aufgeführten Zusatzkritierndurch den Bieter eingehalten werden. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Die Umsetzung des C5-Kriterienkatalogs kann nicht nachvollziehbar nachgewiesen werden. | 0 | 1 | 0 | ||||
| 19.03 | Zertifizierungen | Technische Anforderung - Grundbedarf | Zertifizierung nach ISAE 3402 (mit Bezug zum Informationssicherheitsmanagement) Für den Betrieb der FSW-Lösung sind die Anforderungen nach ISAE 3402 auch für das ISMS erfüllt. Legen Sie einen Nachweis (Zertifikat) falls vorhanden vor oder erläutern Sie, wie Sie die Vorgaben einhalten | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | I.) Zusätzlich zu der nachfolgenden Auswahl, muss eine entsprechende Bescheinigung / ein Zertifikat vorgelegt werden. II.) In dem Fall, das kein Nachweis vorliegt, wird der Bieter automatisch in die Kategorie "nicht ausreichend" eingestuft. Bitte fügen Sie bei Bedarf Erläuterungen in einem separaten Dokument bei. | ISAE 3402 wird umgesetzt; ein Nachweis (Zertifikat) liegt vor. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Ein Nachweis (Testat) zur Umsetzung ISAE 3402 liegt NICHT vor. Die Erläuterungen zeigen jedoch nachvollziehbar, dass die Vorgaben durch den Bieter eingehalten werden. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Die Umsetzung von ISAE 3402 kann nicht nachvollziehbar nachgewiesen werden. | 0 | 1 | 0 | ||||
| 19.04 | Zertifizierungen | Technische Anforderung - Grundbedarf | Zertifizierung nach ISO 27001 (inkl. Statement of Applicability) Für den Betrieb der FSW-Lösung sind die Anforderungen nach ISO 27001 für das ISMS erfüllt. Legen Sie einen Nachweis (Zertifikat) falls vorhanden vor oder erläutern Sie, wie Sie die Vorgaben einhalten | KANN ABSOLUT | B1) *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters sämtliche Anforderungen und Erwartungen vollumfänglich und ohne Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Sehr gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Sehr gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung weitestgehend und mit geringfügigen Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Gut" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Gut" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nur mit Einschränkungen - gemäß den Voraussetzungen, welche in der Spalte "Befriedigend" beschrieben worden sind - muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Befriedigend" auswählen. *) Erfüllt die angebotene Softwarelösung des Bieters die Anforderung nicht, muss der Bieter in der Spalte "Bieterantwort (Auswahl Listenfeld)" "Nicht ausreichend" auswählen. Es sind keine weiteren Angaben gültig. | I.) Zusätzlich zu der nachfolgenden Auswahl, muss eine entsprechende Bescheinigung / ein Zertifikat vorgelegt werden. II.) In dem Fall, das kein Nachweis vorliegt, wird der Bieter automatisch in die Kategorie "nicht ausreichend" eingestuft. Bitte fügen Sie bei Bedarf Erläuterungen in einem separaten Dokument bei. | ISO 27001 wird umgesetzt; ein Nachweis (Zertifikat) liegt vor. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Ein Nachweis (Testat) zur Umsetzung von ISO 27001 liegt NICHT vor. Die Erläuterungen zeigen jedoch nachvollziehbar, dass die Vorgaben durch dden Bieter eingehalten werden. Bitte beachten Sie die zusätzlichen Informationen in Spalte H. | Die Umsetzung von ISO 27001 kann nicht nachvollziehbar nachgewiesen werden. | 0 | 1 | 0 |
Lookup
| Kriterium | Sortierung | Unnamed: 2 | Unnamed: 3 | Auswahlmöglichkeiten |
|---|---|---|---|---|
| Fall anlegen über API / UI | 1.0 | Sehr Gut | ||
| Oberfläche und Bedienbarkeit | 2.0 | Gut | ||
| Re-KYC-Unterstützung | Befriedigend | |||
| Workflow | 3.0 | Nicht Ausreichend | ||
| Dokumentenklassifikation | 4.0 | |||
| Unterlagenbeschaffung / Register durch externen Anbieter | 5.0 | Ja | ||
| Informationsverarbeitung: Analyse | 6.0 | Nein | ||
| Informationsverarbeitung: Erstellung und Übersicht Organigramm | 7.0 | |||
| Dokumentation / Akte in Software | 8.0 | |||
| Versionierung | 9.0 | |||
| Mandantenfähigkeit | 10.0 | |||
| KI-/Automatisierungsunterstützung | 11.0 | |||
| Architektur | 12.0 | |||
| Betrieb und Umgebungs-bedingungen | 13.0 | |||
| Sicherheit/ Audit: Datenschutz | ||||
| Sicherheit/ Audit: Systemintegration | 15.0 | |||
| Sicherheit/Audit: Protokollierung und Logging | 16.0 | |||
| Sicherheit/Audit: Zugangs- und Zugriffssicherheit | 17.0 | |||
| Wartbarkeit/ Konfigurierbarkeit/ Deployment | 18.0 | |||
| Zertifizierungen | 19.0 | |||
| Konfiguration | ||||
| Skalierbarkeit/ Performance/ Ausfallsicherheit | 14.0 |